监管再出手！A股最“头铁”公司紫天科技终“服软”

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　　来源：大众证券报

　　在信披方面“破罐子破摔”的紫天科技（维权）（300280）及“身体不适”的董事长等相关人员最终“服软”。证监会在10月25日再度下发《立案告知书》中首次直接点出公司存在“涉嫌拒绝、阻碍执法”行为后，公司于10月27日晚间终于披露了两次收到立案调查通知书的公告。消息一出，公司股价28日开盘应声大跌，收盘下跌13.33%。

　　拒绝、阻碍执法两度遭立案

　　自今年5月起，紫天科技董事长（代行董秘）宋庆便先后以个人身体不适、不负责具体回函工作等为由，拒绝与深交所进行实质性沟通。尽管深交所、福建证监局相继对信披事项表示高度关注，公司三位独董亦向公司发去《督促函》，但公司在信披方面始终一拖再拖，拒绝接受监管层的监管。

　　因涉嫌信披违法违规，证监会决定对公司立案调查，并于9月6日向公司下发《调查通知书》和《立案告知书》。然而，公司在信披上却再度选择了“摆烂”，迟迟未披露上述公告。

　　相关人员的百般拖延和阻碍执法最终未能躲过监管。10月25日，证监会向公司下发《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规和涉嫌拒绝、阻碍执法，以及LIXIANG（李想）、宋庆、李琳涉嫌拒绝、阻碍执法，根据《证券法》《行政处罚法》等法律法规，证监会决定对公司及财务总监LIXIANG（李想）、董事长宋庆、总经理李琳进行立案。

　　重拳出击之下，紫天科技最终于10月27日晚间发布公告，披露了公司两度收到证监会《调查通知书》和《立案告知书》的消息，表示将持续关注上述事宜相关进度，并按照有关法律法规的规定和要求，及时履行信息披露义务。

　　若违法将遭法律制裁

　　消息一出，公司股价28日开盘大跌17.54%、开盘价为15.09元/股，此后虽小幅震荡回升，但仍未能挽回跌势，最终收于15.86元/股，跌幅为13.33%。Wind统计数据显示，该股当日换手率达到29%。截至收盘，公司市值仅为26亿元，当日主力资金流出额达1.53亿元。今年以来，公司股价已累计下跌近63%。

　　“《国九条》可不是开玩笑。”互动平台上，紫天科技被证监会直接点明“拒绝、阻碍执法”的消息受到投资者的拍手称快。

　　事实上，自今年4月12日国务院发布了《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（简称《国九条》）后，监管层对市场的监管力度明显加强，A股上市公司信披违规、公司治理机制失灵、财务造假、操纵市场、内幕交易等违法违规行为难逃监管的视线，ST中泰（维权）、ST瑞科（维权）、*ST富润（维权）等公司相继因信披违法违规受到证监会的行政处罚，或被依法移送公安机关。

　　值得注意的是，虽然此次证监会在《告知书》中提及的法规为《行政处罚法》，但上海市信本律师事务所高级合伙人赵敬国律师在接受《大众证券报》记者采访时表示：“立案调查并不意味着最高就是行政处罚，根据《证券法》的规定，拒绝、阻碍执法的行为可能会受到行政处罚，包括责令改正、罚款等，情节严重的还可能涉及刑事责任。”

　　对于公司会否被直接退市，赵敬国表示：“这取决于证监会的调查结果以及后续的监管措施。如果公司违反了上市规则，可能会面临退市的风险，但具体情况需要根据证监会的最终决定。”

　　此外，赵敬国告诉记者，虽然公司财务总监LIXIANG（李想）为澳籍，但根据中国法律，无论是中国公民还是外国公民，只要在中国境内违反了中国法律，都应当受到中国法律的制裁。因此，LIXIANG（李想）作为外国公民，并不能因其国籍而逃避中国法律的惩处。记者 朱蓉